莆田荔源集团优化运行机制护航企业行稳致远

强化合规管理 深化风险防控

——莆田荔源集团优化运行机制护航企业行稳致远

今年以来，莆田荔源集团贯彻国网福建省电力公司、亿力集团、国网莆田公司统一工作部署，持续完善集团公司合规管理体系，优化运行机制，紧盯重点领域，在强化顶层设计引领、坚持问题导向攻坚、健全协同联动机制、推动责任层层落地、营造合规文化氛围等方面发力，力促合规管理工作取得成效。

统筹指挥领导 狠抓工作推进

为深入贯彻落实国家电网公司、国网福建省电力公司关于基层合规管理三年行动的部署要求，适应省管产业改制后企业的功能定位，莆田荔源集团坚持归口管理与专业管理相结合，持续健全合规管理组织体系。集约纪委、审计、办公室法律合同等职能，成立合规审计部（纪委办），协同集团各子分公司、莆田公司纪委办和审计部，构建业务部门、合规管理部门及监督部门各司其职、协同顺畅的“三道防线”，引领集团公司上下提振合规意识。

在加强理念打造方面，莆田荔源集团落实依法治企战略部署，以省公司“C510”合规管理体系为行动指引，强化业法融合、业规融通，将《中央企业合规管理办法》等法治内容纳入集团党委会、党委中心组的专题学习内容，推动党的领导融入依法治企、合规经营、从严管理全过程各环节，发挥集团党委“把方向、管大局、保落实”的领导作用。

莆田荔源集团加强重点跟踪，统筹研究制定相应提升措施，并将重点事项内容纳入集团年度重点工作跟踪落实，稳步推进各项合规工作落地。通过开展业扩项目全流程梳理，针对超预算导致无法财审、项目造价分析不到位导致亏损、送电未管控导致资金回款困难等风险，编制发布《荔源集团公司业扩项目管理实施细则》，细化管控措施及具体流程；优化分包管控模式，发挥施工队伍合力开拓市场项目的作用，防控市场营销项目单一来源依据不足的合规风险；开展业扩项目沉浸式检查，提出风险预警。

注重监督管控 抓实源头防范

莆田荔源集团深入推进“管业务必须管合规”工作要求，深化专业合规管理。系统梳理各专业领域的适用制度，组织开展规章制度有效性识别工作，印发集团本部《2025年现行有效规章制度目录及制度（规范性文件）废改立计划”》，将规章制度要求全面嵌入各部门的日常合规管理范畴和集团生产经营管理活动，通过常态化开展自查自纠，确保企业行稳致远；推进新型制度体系建设，召开规章制度委员会，多层面开展制度学习，全方位开展通识制度线上考试，确保“制度宣贯全员覆盖，制度执行到岗到人”。

莆田荔源集团党委书记讲授“知敬畏 守底线 弘扬清风正气”廉洁教育党课。

在监督检查方面，莆田荔源集团进一步强化党管审计，聚焦内控合规、决策管理、治理体系、财务经营等领域合规风险，配合完成莆田供电公司、亿力集团、省公司等多个层面的负责人离任审计，并组织工程公司负责人离任审计、荔城分公司负责人离任审计以及2025年度工程两算审计等监督检查工作，做到问题及时发现、及时纠偏和及时整改，以查促改、以改合规，筑牢合规的“第一道防线”，堵住“溃坝点”。

完善运行机制 不断强基固本

莆田荔源集团积极落实合规预警机制，组织各部门宣贯学习省级单位下发的有关法律合规风险提示内容，结合集团合规管理专项提升工作，使各部门及岗位人员熟悉掌握各领域、各岗位的合规义务与风险事项。加强合同全过程管控，筑牢合同领域合规管理“三道防线”（即业务部门、合规管理部门、审计与监督部门三道防线）。今年以来，通过发布合同合规管理风险提示书、举办专题培训等方式，完成省管产业单位下达的合同管理指标，并常态化开展合同领域专项排查，对存在风险的合同事项及时进行提示。

莆田荔源集团下属工程公司党支部召开员工家属廉洁座谈会。

为落实合规保障，莆田荔源集团建立合规管理保障机制，完善重大决策、规章制度合法合规性审核制度和合同审批流程，建立合规风险识别与预警、违规举报等机制，健全合规体系运转保障机制，针对集团决策，出具重大决策合法合规性审核意见书，合法合规审核率达100%。依托集团合规管理委员会载体，统筹协调合规管理工作，推动“管业务必须管合规”。

同时，莆田荔源集团发挥好绩效考核指挥棒作用，落实合规奖惩，将涉及合规管理工作内容纳入《荔源集团月度减项执规考核及评价标准》；狠抓合同债务纠纷专项整治，排查未完全履行合同债务风险，邀请外聘律师对近期败诉案件进行全面梳理，结合法院判决对败诉原因进行详细剖析，并就案件暴露出的管理漏洞提出整改建议，强化败诉案件追责问责机制，跟踪问题后续处置情况，形成防范经营管理风险的长效机制，达到“以案促管”的目的。

压实责任主体 筑牢合规防线

今年以来，莆田荔源集团各单位完善专业制度，优化业务流程，筑牢公司合规管理防线。集团党建部修订“两个责任”清单，制定落实20项年度重点任务。公司党委全力支持纪委履责，各级纪检机构履职尽责，促进“两个责任”贯通协同、形成合力；紧盯关键群体和关键岗位，组织财务、物资、工程关键岗位人员签订《杜绝非职务违法犯罪承诺书》，修订关键岗位名录，实现人员精准施策、风险提前防范；集团党委深入贯彻中央八项规定精神学习教育调查研究实施方案、违规吃喝和收受礼品礼金及“十条禁令”等学习，对照中央八项规定及198种典型问题表现，开展支部自查、部门互查、专班核查。

莆田荔源集团下属工程公司组织党员干部学习违反中央八项规定及其实施细则精神典型案例。

集团安监部认识到产业单位安全生产工作的艰巨性、严峻性，严格落实“四个管住”、作业现场“三全两覆盖”，把“时时放心不下”责任感转化为“事事心中有底”合规行动力。制作安全课件，重点围绕“除隐患、控风险、全员共筑安全根基”安全月主题，促进员工树牢安全发展理念，通过学习事故案例以案释法，推动企业安全生产依法合规；对照省公司下发的检查指南，结合近年外部审计、税务稽查、内部监督发现的问题，检查整改落实情况，并从业务源头入手，全面排查经营活动中的潜在税务风险。

集团物资部构建“三级四阶段”投标审查机制与预警体系，配套专家柔性审核团队，提升投标文件合规质量；通过线上审批平台实现采购流程全程可追溯，使服务类联合区域授权采购批次成功率提升至100%，合规管理与业务效率同步优化。建立评标（审）专家“培训——承诺——复核——动态管理”全链条合规机制，140名专家合规履职能力全面提升；监督工作从“形式在场”向“实质履职”深化，通过专项培训强化监督专业性，筑牢招标采购合规监督防线；完成物资一致性排查，集中回收班组积压物资，通过账物核对、库存清理实现物资管理合规闭环。

莆田荔源集团在廉政月组织党员参观蔡襄文化馆。

集团项目运营中心构建项目管控表，按周开展“集团项目进度（含结算）工作专班汇报”，梳理存在问题，组织开展项目协调推进会，协同集团各单位防控合规、经营、廉政、形象、监管等方面的风险。该集团党委办公室围绕行政办公、后勤管理、党建管理等关键环节，组织全员开展岗位廉政风险排查，动态更新廉政“风险三库”；制定《集团实物资产管理实施细则》及内部资产调拨流程规范，强化办公用品、低值易耗品采购使用全过程监督；开展职工违规经商办企业自查，未发现违规情形，资产管理规范化水平持续提升。

建设合规文化 提升合规意识

莆田荔源集团搭建合规文化基础，推行合规承诺制度，组织全员签订《合规承诺书》，引导员工坚守合规精神，践行合规承诺。健全完善中国特色现代企业制度，遵循“两个一以贯之”要求，结合新《中华人民共和国公司法》修订情况及企业实际，设立审计与风险委员会以替代监事会，重新修订完善各法人单位公司章程；全面应用数字化法治企业建设平台，强化合同规范化管理；申报“标杆合规班站所”，推进业法融合，力争有责案件压降取得实效；持续推进历年审计问题整改，加快整改进度、保证整改质量。

莆田荔源集团下属物业公司党支部组织党员观看廉洁教育警示片。

莆田荔源集团开展合规学习，推进全方位合规文化建设，多措并举提升全员法治素养，打好合规文化建设“组合拳”。坚持业规融合强基础，梳理相关法律法规，发挥“以点带面”示范作用，使员工成为合规文化的宣传者、执行者；将制度法规与企业知识纳入集团“三段式”学习重要内容，将合规工作全面融入集团发展布局；强化依法从严治企，力促合规管理与业务活动深度融合；推动普法宣传教育，开展国家安全日普法，宣传《中华人民共和国国家安全法》等内容；完善集团合规管理员、合规联络员队伍，提升专业合规管理水平。

两个坚持管理 打造合规亮点

莆田荔源集团坚持业法融合，健全“三道防线”管理体系。推动合规管理深度嵌入业务全流程，以“三道防线”为支撑，构建权责清晰、协同高效、管控有力的合规管理体系。强化业务部门作为第一道防线的主体责任，将合规要求融入项目立项、合同签订、采购招标、资产处置等关键环节；压实合规管理部门作为第二道防线的归口管理职责，聚焦制度建设、风险识别、合规审查等核心职能；发挥审计、纪检、法务等监督部门作为第三道防线的独立监督作用。通过建立“业务——合规——监督”联动机制，推动法律、合规、风险、内控一体化运作，实现从“事后纠偏”向“事前预防、事中控制”转变。

莆田荔源集团举办“争当廉内助，常吹廉洁风”家风建设活动暨廉洁主题读书分享会。

莆田荔源集团坚持文化建设，厚植“依法合规”思想根基。持续营造“依法合规、守法经营、人人有责”的合规文化氛围，将合规理念融入企业治理、业务流程和员工行为，推动合规从“制度要求”向“价值认同”转变；通过党委中心学习，倡导领导干部带头学法用法，增强各级干部的法治意识、风险意识；开展案例警示、合规承诺等系列活动，强化全员法治意识和底线思维，提高依法履职、依规办事的自觉性；将合规文化纳入干部培训、新员工入职教育和岗位履职考核，实现合规教育常态化、制度化。鼓励基层单位结合实际创新宣教形式，打造“合规班站所”，推动形成“上行下效、全员参与、主动合规”的良好生态，筑牢依法治企的思想根基和文化防线。